工行新余分行多措并举抓好四季度员工异常行为排查

 

为有效防范和化解案件风险，及时发现案件线索和案防薄弱环节与漏洞，查处纠正违法违规行为，增强各级机构和全体员工案防意识，为全行健康持续发展创造良好的内控案防环境。工行新余分行聚焦于对员工行为的网格化、智能化排查，采取主动访、系统查、全面管等多种排查及管控措施，切实抓好四季度员工异常行为排查工作落实。
一是建立网格化排查机制，切实抓好日常排查。该行根据全行行政管理架构体系，按照谁主管、谁负责，管事（业务）与管人相结合，将全行每一个员工编入固定网格单元，实现员工行为网格化排查和管理，由格长负责所属格员的日常行为排查，进一步压实格长主体责任。
二是结合三季度案防分析会,突出重点对员工异常行为排查进行专题分析,提出具体要求,强化对员工异常行为排查工作的落实,从源头上增强对员工的管控力度，有效化解风险隐患。
三是通过系统进行智能排查。由各专业部门依托本专业条线的监测系统，加强员工异常行为系统核查，进一步压实专业条线的排查责任。通过工商注册信息、业务运营风险管理、反洗钱、信用卡风险监控等多个系统对员工违规投资经商办企业、员工信用卡合规使用等情况进行再排查，并监测客户经理接收异常资金、个人客户经理代理分管客户办理业务，检查员工与客户资金往来情况。及时发现风险隐患，做到抓早抓小，早发现，早提醒，防止小错酿成大祸。
四是精心组织全员家访。该行采取了上门家访、生病住院等“六必访”、与员工家属户外联谊等多形式开展全员家访活动，深入了解掌握员工八小时以外生活及思想动态，取得了较好的成效。