工行新余分行保质保量完成“监管红线”操作风险与控制自评估工作

 

为提升操作风险事前预警与防范能力，减少违规经营与监管处罚，工行新余分行按照上级行开展“监管红线”操作风险与控制自评估工作要求，积极开展各业务条线操作风险自评估工作，按时完成上级行分配的262个风险点自评估工作，全行应评估风险点总体风险可控。
一是明确分工，建立联系人机制。参照总省风险点部门归属，根据我们业务实际情况，并进行事前沟通，完整准确地确定需评估风险点数量与各风险点归属部门；同时，每个评估部门明确参与评估的具体经办人员，并将经办人员名单上报评估工作的牵头部门，以方便提前设置好系统角色、验证系统及后续工作中直接及时的沟通衔接。
二是开展转培训，提升评估技能。根据省行评估操作流程培训内容，新余分行制作针对本行各参评人员系统操作的简易版操作流程课件，转发各评估人先行自学，熟悉操作流程；在评估人完成自学基础上，为评估人能高效保质地进行评估工作，评估牵头部门安排业务骨干对评估人逐一进行现场一对一的培训，详细讲解评估流程，明确评估要求，提示评估细节，为评估工作按时高质量地完成做好技术支持。
三是紧盯进度，确保评估效果。此次评估工作时间紧任务重，为按时完成所有风险点的评估，同时避免评估工作走过场，保证评估质量，新余分行安排专人每日多次对各评估部门的评估情况进行监测，对评估进度缓慢、评估中存在的问题，第一时间通过邮件与电话方式进行提醒与纠正。牵头部门对各评估部门提交的评估结果进行完整性验证，严把评估质量关,有效保证了此次评估工作的质量，并按时完成评估任务。