临商银行滨海支行开展员工案防行为排查“回头看”工作

                                             临商银行滨海支行开展员工案防行为排查“回头看”工作
       在当前银行业案件防控压力上升的大背景下，员工行为排查工作成为案防的一道重要防线，近期，临商银行滨海支行在前期总行对员工案防行为管理及专项活动排查的基础上，积极开展员工行为排查回头看工作，进一步强化内控管理，落实员工管理职责，切实防范案件风险。
      今年以来，该支行紧扣银保监局和总行关于案防和深化整治银行业市场乱象的整体要求，统筹做好深化合规经营，认真开展《关于加强员工案防行为管理的通知》、《临商银行“行业规范建设年”活动方案》、《关于开展员工涉民间借贷、对外担保等行为风险排查活动的通知》、《临商银行员工行为排查专项活动方案》等文件要求的日常管理，专项排查等系列排查活动，完善员工行为排查的组织形式和协同配合机制，强化员工行为排查的精细化管理，层层推进排查责任的有效落实，促使全行上下履职尽责，勇于担当，守住底线，实现控风控、促合规、稳发展、强队伍的目标。
       该支行严格按照总行、中心支行相关文件要求，根据易诱发案件的行为，重点核查员工涉赌涉毒、参与大额私人借款和对外担保、大额购买彩票、涉嫌投资、参与非法集资、民间借贷和充当资金掮客等行为，及时了解员工个人社会交往关系、家庭关系等情况，抓住异常情况的突出问题进行全面分析，及时消除各类违规违纪苗头和风险隐患，从源头上防控风险事件和案件发生。
       同时，该行在前期员工行为排查的基础上，通过谈话、家访、观察工作表现、查询经商办企业情况、排查征信、查询涉诉记录等多种方式多方位印证做好“回头看”工作，重点对2019年以来员工行为排查发现的疑似异常情况进行评估，建立台账，明确时限，责任到人，该整改的整改，该跟踪的跟踪，不走过场，不留死角，确保排查覆盖率达到100%。
       通过此次回头看活动，提升了员工风险防控意识，提高抵制违规行为的自我保护意识，进一步强化防控和消除异常行为引发的各类风险隐患，助力临商银行各项业务健康发展。
                                                                                                   （临商银行滨海支行  杨清君）