工行新余分行巩固治乱象成果 促合规建设再上新台阶

按照“2019年巩固治乱象成果促进合规建设”工作要点，工行新余分行高度重视，结合实际,抓好自查,强化监督检查,巩固治乱象成果,进一步促进全行合规建设。

一、加强宣传教育，推进合规文化建设。一是持续开展案件警示教育活动，结合《刑法》、典型案例及我行各项规章制度的学习，使全行员工始终保持警钟长鸣；二是开展内控合规“压实责任年”各项活动，以“明责”、“知责”、“履责”、“问责”为着力点，在活动中突出“责任意识”、“底线文化”，为全行干部员工划上一条泾渭分明的职业道德底线，不断夯实全行基础管理；三是大力弘扬遵章守纪、合规操作的典型事例，使“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”的理念深入每位员工的心中，落实到每位员工的具体工作中。

   二、强化学习培训，规范业务操作行为。通过组织业务制度、操作规程以及监管规定的培训学习，引导员工切实掌握、熟悉业务规定，领会监管要求，进一步规范业务操作行为。特别是结合总行《内部控制手册》的推广应用，让每位员工都明白本人所在岗位关键环节、关键风险的重点控制要求，有效防控案件和重大风险事件，确保全行各项业务平稳运行、健康发展。

三、强化监督检查，完善整改问责机制。充分发挥专业条线的一道防线作用，做好内控案防高风险区域的问题查防工作，对发现的问题进行发生机构和专业条线的“双线整改”，深入剖析深层诱发原因，采取有效措施，把事后补救转化为事前防控，注重违规行为的后续整治，防止共性问题屡查屡犯。同时依照“逢查必罚”的原则，实行严格问责，对发生的屡查屡犯、同质共性的问题不仅追究经办人员的责任，还将问责落实到各专业条线负责人及支行管理人员，使问题得到纠正，责任得到追究，风险得到控制，确保不发生案件和重大风险事件。

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