建设银行衡阳分行认真开展合规约谈工作

   为进一步压实合规管理责任，提升合规管理水平，及时妥善处置违规风险事件、化解重大合规风险，日前，建设银行湖南省衡阳分行根据上级行有关要求，开展合规约谈工作。
   该行明确合规约谈原则，即通过约谈特定机构或部门负责人，促进其加强合规管理，有针对性地解决问题；对于机构或部门发生合规约谈事项的，应及时实施合规约谈，督促机构或部门解决问题；合规约谈按照约谈、通报、整改等规范化的程序进行。
   对某支行合规约谈中，该行通报了《关于2018年三季度内控合规（案件防控）动态考核结果的通报》，就积分管理，合规投稿，信用卡分期违规，审计发现问题整改，客户信息完整补录，进行合规谈话。根据谈话制度依据、事由，分析问题产生的原因及危害；要求被约谈单位引以为戒，争取做好本职工作。
   该行合规约谈环节包括发送《合规约谈通知书》、告知约谈事由、明确参加人员、记录并填写《合规约谈谈话记录》等，受约谈机构在约谈结束后，根据约谈情况制定整改工作方案报送内控合规部审查，督促受约谈机构整改落实。