工行宜春樟树支行固本强基控风险助推内控案防工作落到实处

工行宜春樟树支行固本强基控风险助推内控案防工作落到实处 为进一步落实从严治行要求，有效防控实质性风险，工行宜春樟树支行认真落实2018“履职责任年”活动，依据省行“强本固基‘抓三基’”、市行“大基础、大营销、大提升”活动要求规定及银监部门的监管要求，夯实内控、运管和安全生产工作基础，营造“人人重视、个个参与”、“上下齐心、言行一致、狠抓落实、突显成效”的管理氛围和良好格局，进一步夯实了业务经营和内部管理基础，严防各类案件和重大风险事件，打造安全稳健银行。 一、抓实动员部署。该行在5月8日召开第2次内控案防工作分析会上，樟树支行经研究决定，结合今年我行正在开展的“履职责任年”活动，于2018年5月份开展一次“管理提升月”活动。此次活动进而进一步强化执行力，狠抓贯彻落实，提升管理水平，为业务发展提供优质服务和有力保障，最终为了“综合管理绩效考评”获得优异成绩，为确保此次活动扎实有效开展，支行结合当前内控案防工作实际，制定了《樟树支行“管理提升月”活动方案。方案规定了活动时期，明确了活动对象和活动步骤，并提出了活动要求和目标,同时还细化内控管理提升工作任务指标和奖罚标准。 二、压实目标责任。该行按照中国工商银行宜春分行部署的案防履职表的职责内容，本月上旬，樟树支行组织支行各部（中心）及各营业网点对本支行涉及的相关案防履职环节进行了一次案防履职自查。具体对网点负责人案防履职方面：按照《案件防范工作责任制管理办法（2015年版）》工银规章[2015]142号要求，该行落实了网点负责人为案防工作第一责任人的制度要求，建立了与网点风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置了案件风险 三、强力督导落实。该行及时传达和落实了上级行内控案防工作要求，要求网点每月坚持组织了至少一次规章制度学习和内控案防教育，切实提高业务素质，增强制度执行意识，同时对网点主要负责人承担了网点案件风险排查工作的第一责任，负责网点各项业务、员工行为的管理与风险排查，至少每季度组织了一次案件风险排查，并督促网点现场管理人员认真行使好网点内控管理事权，加强了对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项和款项交接身份认证、营业前后撤布防等重要环节的检查监控。 四、力求取得实效。该行积极落实了每天营业前负责检查或指定专人检查网点门窗、监控、报警等安防设施和消防器材，营业结束复查后的报警布防，对员工行为排查无异常情况；未发现案件及案件风险事件。支行案防履职情况方面：按照《案件风险排查管理办法》工银规章[2015]144号要求，同时充分贯彻落实监管部门及上级行案件风险排查制度和管理要求；制定了本支行案件风险排查计划和方案，确定排查重点和排查方式；加强了对本网点的各项业务管理与风险排查，切实消除风险隐患；对本支行员工进行异常行为排查，未发现异常行为；组织开展了全员性规章制度学习和案件风险教育活动，提高全员制度执行力，把好案件风险防范前沿关口，自查过程中未发现案件及案件风险事件。邹晓庭