工行吕梁中阳支行加强合规行为养成防范风险事故发生

          吕梁中阳支行全面加强合规行为养成，加强事前、事中控制，加强事后审查，有效遏制了风险事故的发生。

网点充分利用晨夕会学习典型案例和内控合规通报，就容易疏漏的业务环节、差错率较高的业务进行讨论，严密各项业务操作流程。合规经理定期深入网点开展业务培训，针对网点业务薄弱环节，以“一对一”现场帮扶与督导，切实解决网点在实际工作操作中遇到的困难。综合柜员认真履行客户身份识别义务，严格遵循“了解你的客户”和“了解你的业务”的原则，对客户提交资料资信的真实性严格审核，对客户本人相貌与身份证上的照片、容貌特征等进行仔细甄别匹对，多一份谨慎，多一句问候，多一眼观察，利用公民身份联网核查系统对客户身份证的真实性进行严格审查，从账户开立的源头堵截各种风险要素，坚决杜绝核查简单或者流于形式，确保了各类帐户的合法性、合规性和真实性。对各项检查中发现的问题，及时下发整改通知书，在规定的时间段报送整改报告，将整改问题逐条、逐项列出，说明形成的原因，并提出整改计划及防范措施。对未及时整改的问题说明原因，制定整改责任人限期整改，对客观因素不能整改的及时上报支行研究部署。