工行吕梁分行多项措施 扎实开展员工异常行为专项风险排查治理

为贯彻落实省、市分行2016年案防形势分析会精神以及“两加强、两遏制”回头看整改，“十大重点领域和关键环节”风险治理要求，进一步深化员工异常行为排查，根据省分行《关于开展员工异常行为专项风险排查治理活动的通知》要求，工行吕梁分行多项措施扎实开展员工异常行为专项风险排查治理活动。

 一、做好宣讲发动

举办了《员工异常行为排查办法》宣讲培训视频会议，市分行纪委委员、各部门经理、各支行行长、纪检员、网点负责人、分管纪检监察工作人员以及市分行监察室全体人员71人参加了培训会议。会上对专项风险排查活动进行了宣传发动，要求全行要认真贯彻落实省、市分行有关精神，扎实有效推进员工行为排查和案件风险排查工作，珍惜职业生涯，以高度的责任感认真对待、积级参与，认认真真开展排查活动，全面完成排查治理工作。

二、加强组织领导

下发了排查治理工作方案，《关于开展员工异常行为专项风险排查治理活动的通知》，对排查活动进行了专门的安排部署，通知进一步明确了开展专项排查治理的目的、时间、对象、内容以及步骤。在全辖开展的《员工异常行为排查办法》宣讲培训动员会议上，纪委书记就举办《员工异常行为排查办法》宣讲的重要性和紧迫性作了进一步的说明，他希望通过此次培训，使各级管理人员和员工能深刻认识到开展员工异常行为排查是关爱员工、保障员工职业生涯的重要举措，是前移案防关口，防止小异常演变为大案件的重要手段。要求全体管理人员一定要认真听讲，深刻领会培训内容，将宣讲培训的内容融会贯通，指导下一步的排查工作。领导的高度重视，为全面完成好此次排查活动奠定了好的基础。

三、明确排查内容

   在全辖《员工异常行为排查办法》宣讲培训会议，纪委副书记对员工异常行为排查办法进行了专题宣讲，他首先从如何应用好监督执纪“四种形态”、如何开展员工异常行为排查、异常行为的识别标准、排查职责、方式方法、报送处置、奖励问责以及等要求入手，重点对员工排查工作历史沿革、排查工作中存在的主要问题和员工异常行为排查办法解读、运用三个方面内容进行了深入浅出的讲解。对提高管理人员的履职能力、排查的主动性、责任感以及履行排查和报告的职责，增强依法合规意识和风险意识，自觉远离和抵制异常行为，认真履职，完成好员工异常行为排查工作，防范因小问题、小异常引发的大案件，将案件风险消灭在萌芽状态，起到了非常大的作用。

四、扎实开展排查

   （一）定方案签承诺 将排查治理传达到员工

    为了确保“十大重点领域和关键环节”风险治理及员工专项排查治理活动取得实效，市分行制定下发了《员工异常行为专项风险排查治理活动方案》，组织全行942人签订了《员工异常行为专项风险排查治理承诺书》，将排查治理内容中有关我行禁止性的规定，通过签订“承诺书”的形式传达到了每位员工。

   （二） 重宣讲赴监狱 开展实地警示教育活动

积极参加省分行组织的《员工异常行为排查办法》宣讲培训，并组织好对各支行的转培训宣讲工作。通过培训，提高管理人员的素质，掌握识别标准以及排查职责、方式方法、报送处置以及奖励问责等要求，提高排查能力。

贯彻落实省、市分行案防形势分析会精神，12月7日和9日组织全辖副科以上干部、网点负责人、重要及关健岗位人员206人，赴监狱开展实地开展警示教育活动，听取3名服刑人员的现场说法，警醒大家，不断增强拒腐防变能力，做到廉洁自律、廉洁从业，珍惜自己的职业生涯。

    （三）走基层勤督导 开展员工排查专项检查

按照全行“十大重点领域和关键环节”风险治理和防范以及案件风险排查工作要求，我行继续将飞单私售、非法集资、民间借贷、违规担保、违规参与经商办企业、涉嫌洗钱和过度消费及负债等异常行为作为排查重点。在后半年先后12次深入支行开展巡查检查督导，在40天的专项排查治理活动中，又深入石州、永宁、柳林等支行开展了专项风险治理排查督导工作。在深入支行期间，市分行一行人员，通过个别谈话、集体座谈、问卷调查、外围走访、信访核查、突查暗访等方式，对基层机构落实中央八项规定、纠正“四风”问题、廉政案防责任制的落实、员工异常行为排查专项治理等进行了全面检查督导，坚持抓早抓小，层层落实责任，促进基层行有效开展专项风险排查治理工作。

 （五）全覆盖 多渠道 确保排查范围不留死角

为确保专项风险排查治理工作取得实效，并保证排查全覆盖，要求各支行、各部门要在按月、按季开展日常员工异常行为排查的基础上，做好员工异常行为专项风险排查治理，严格按照“十大重点领域和关键环节”风险治理和防范以及案件风险排查工作要求，继续将飞单私售、非法集资、民间借贷、违规担保、违规参与经商办企业、涉嫌洗钱和过度消费及负债等异常行为作为排查重点，充分运用日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报等手段，认真落实员工异常行为举报人的激励和保护机制，综合分析判断员工的异常行为表现、异常资金往来和异常业务痕迹，增强了排查工作的精准度和有效性，做到排查到位，不留排查盲点和死角，确保排查率达到100%，严防我行资金风险，前移案防关口。

   （六）抓重点 找症结 确保排查内容集中有效

围绕总省行及监管部门排查重点，重点关注员工的行为、现象，通过“四看”——看工作表现、看经济往来、看家庭情况、看社会交往，通过观察员工生活、工作、言行举止等方面是否存在异常行为迹象，涉嫌“黄、赌、毒”等不良嗜好、投资经商、违规担保、非法集资、大额举债、热衷于炒股、违反廉洁从业规定、违规操作办理业务、超出自身能力的消费和参与投融资中介活动等情况，深入开展排查分析，全面掌握员工行为动态、心理诉求和工作预期，以遏制员工出现类似不良迹象和苗头，切实做好提前防控和化解风险工作。

（七）讲方法 求规范 确保排查工作深入人心

在分析管理过程中，坚持规范管理、依法合规，确保员工异常行为状况信息收集的程序有效性，排查行为风险时注意保护个人隐私，切实维护每位员工的合法权益，做到不只为排查而排查，应将排查分析纳入至员工日常管理机制中，帮助员工始终保持积极健康的乐观心态，使排查工作得到广大员工的认同与支持，不断提高员工的自主参与性，促使排查分析工作真正深入人心、植根民意。宋离平