农发行鄂州分行夯基垒台打造合规特色文化

 农发行鄂州分行夯基垒台打造合规特色文化

2017年，农发行鄂州市分行以“抓合规、控风险、强基础、促发展”为主线全面启动合规文化建设，构建完善“合规优先”相关制度，打造“合规管理年”特色的合规文化。

该行一是制定了《2017年合规管理年活动实施方案》，实施方案作为全面推进合规管理的重要遵循，并明确了2017年合规管理活动的总体目标和各部室重点任务。二是加强组织领导，形成“一把手”亲自抓、分管领导具体抓、各部门协调配合机制，层层落实责任，把组织、任务、责任、措施各个步骤抓细、抓实，明确责任部门和具体责任人。三是丰富了合规建设载体。市分行各部室都相应提出了落实合规管理制度的自查、核查和培训活动清单，明确了各部室反洗钱、案防、内控合规管理联络员，与员工签订《廉洁从业合规履职承诺书》，每个员工建立一份动态“合规电子档案”，结合案件防控开展员工行为进行排查，将内控合规列入部室和员工年度综合绩效考核。四是修订了各条线现有制度办法。把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，明确了部门和人员岗位职责及考核办法，使全行经营管理做到“有章可循、有规可依”。五是认真开展了“三违反”、“三套利”、“四不当”专项治理工作和市场乱象整治自查，做好案防工作。组织全行员工学习相关文件精神、签订廉洁从业合规履职承诺书和拒绝非法集资承诺书、学习总行通报、加强违法违规典型案例警示教育，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，加强薄弱环节、案件多发领域风险排查，筑牢依法依规依章经营的制度基础和机制保障。六是坚持对违规行为“零容忍”，保持对违规行为的高压态势，做到“有责必问、问责必严”。一方面树立和宣传正面典型，开展警示教育，用身边人讲身边案例，对身边的“典型人、典型事”和具体案例进行剖析，营造合规的良好氛围。用正面教育激励员工珍惜工作、爱岗敬业，用反面事例警示员工合规操作、遵纪守法。另一方面发挥违规积分和诫勉谈话的惩戒警示作用，做实了员工违规积分管理。七是加强了过程合规痕迹化管理，建立一套完整的合规痕迹档案资料。让合规行为、尽职履责和开展的合规教育活动有据可查，经得起内外部检查。

    农发行鄂州市分行通过“合规管理年”不断提高合规管理水平，形成了管理的长效机制和合规文化，使遵守制度、重视风险、敬畏法律成为员工自觉的认识和行动。