工行都司前支行多举措加强网点员工金融违法犯罪预防工作
为有针对性预防员工金融违法犯罪，持续强化风险内控机制建设，惩防结合、标本兼治，工行都司前支行在管辖网点开展员工金融违法犯罪警示教育，做到“管住人、看住钱、扎牢制度范火线”，明令禁止各类违法犯罪行为，提醒员工坚决守住风险底线。
一、严防现金业务领域违法犯罪行为。严禁网点单人办理现金出入库业务、严禁自动柜员机未按规定双人装卸钞、未在监控下清点及操作，通过调阅监控的方式对网点现金区合规行为进行抽查，对违反规定的员工依规问责。
二、提高反洗钱技能和意识。组织辖内网点员工参加总行反洗钱培训和考试、人民银行反洗钱岗位准入培训和考试，提高参训率和考试通过率，通过转培训以及平时实践工作中提升全员反洗钱履职意识和履职技能。
三、加强营销人员风险管理。加强客户经理销售资质、销售流程、销售文本的规范管理，通过协议签署、产品销售过程录音录像等关键环节的自查与支行抽查，做好理财检查和整改工作，防范销售环节的操作风险和声誉风险。
四、完善员工转岗规范和警示教育。加强员工岗位管理，坚持对新入行员工开展入行合规教育和测试，加强“新转岗”“新提聘”人员的合规试岗培训，在个金条线培训中嵌入专业案犯课，强化对监管红线和行内规章制度的培训。
来源：
作者：黄珊 宿晶晶
股票期货群：261302811 黄金外汇群：157310999 投资理财群：126983963