工行山西侯马支行学习内控合规制度 认真做好案防工作

        今年以来，工行山西侯马支行不断强化员工学习内控制度，提升内控制度的意识，打好案件风险防控攻坚战。
        一是认清形势，提高认识。当前金融形势不容乐观，银行作为高风险行业在当前客观的社会经济环境中日渐凸显，因此，客观上要求我们必须认真学习制度，堵塞产品、流程中的漏洞，才能确保各项业务健康、稳健地发展。
        二是重温制度，牢记于心。该行组织员工重温《新时期十大禁令》、《员工违规行为规定》、《刑法（节选）读本》等，确保员工牢记制度并落实于日常实际业务处理过程之中。
        三是典型案例，警示教育。该行借助一些典型案例，再次就“飞单私售”、“抽屉协议”“代客操作”、“赌博经商”、“失密泄密”、“充当掮客”的危害性进行重申，教育、警示员工珍惜自身职业生涯。
        四是关注源头，严格审核。该行对于结算账户开立、电子银行户口注册、U盾申领、密码重置、客户信息变更等风险业务环节，加强审核，确保业务的真实性，从“源头”抓起。