为进一步规范理财业务销售行为，加强理财业务风险管理，强化员工依法合规经营的自觉性，工行金华分行营业部加强监督检查，推进理财业务合规稳健发展。
一是强化制度学习。监督各网点组织个人客户经理对相关制度开展学习。及时下发重大风险事件、案件及风险提示，全面分析理财销售领域各个环节制度执行和风险控制情况，并做好学习反馈检查。
二是强化流程控制。各专业部门及时了解相关规章制度贯彻落实情况，通过集中培训帮助营销人员掌握相关风险防范内容和要求。纪检专业定期检查会议记录和监控录像，抽查在营销过程中，是否全面、准确披露理财产品收益率和产品属性，是否将产品风险充分提示给客户，确保客户充分了解相关风险。
三是强化排查控制。开展理财业务自查自纠工作，监督个人业务部对高风险理财产品销售过程中存在的重要风险点进行分析排查，列席理财经理例会，听取自查存在问题或可疑情况，并跟踪落实整改情况，切实消除风险隐患，进一步规范员工操作行为。
