近日，金华分行内控合规部对营业部各部室开展内控飞行检查，通过现场突击检查，查摆内控管理方面存在的问题。金华分行营业部高度重视此次问题整改工作，积极落实相关责任部门对照问题逐条落实整改，采取有效措施防止类似问题再度发生，全面加强该行内控案防基础管理工作，确保依法合规经营。
一、全面落实问题整改。该行举一反三，认真分析原因，对照检查组发送的问题，特别是“屡查屡犯”的如客户信息未加密、历史资料未归档等问题开展重点整治，要求责任部门制订整改措施，确保整改质量;内控办加强对整改落实情况的跟踪与检查，确保整改效果的长效。
二、不断反思问题根源。该行在整改过程中不断探究如何更好的发挥合规牵头人、合规经理在内控案防管理工作中的核心作用，把内控案防工作做得更贴合实际更有效果，将内控管理贯穿融会于各项业务工作的全过程，确保该行各项业务在安全规范的管理环境中持续健康发展。
三、优化完善机制流程。该行要求各专业主动承担组织推动本条线问题整改责任，解决好制度传导和落地执行的“最后一公里”问题，并及时完善相关工作制度或细化工作指引，定期开展专项检查，及时发现员工在具体制度执行过程中存在问题，认真开展自查自纠，督促客户经理及时归档、清理档案或业务资料。
