柳河农商行开展债券投资专项审计

为保障柳河农商行依法合规开办业务。杜绝违规操作行为，防范化解业务风险，促进县级行社稳健经营，开展债券投资业务专项审计。
一是做好前期准备工作。依据检查方案要求相关支行及部室提供相关报表和系统数据，根据我行实际工作情况明确检查重点，对同业业务操作风险点进行梳理。二是内控管理。检查相关科室在同业业务上的制度建设、组织架构与岗位职责、授权授信管理等内控管理情况进行检查。三是下一步措施。结合自身实际情况，定期组织同业风险排查，全面摸清同业业务交易背景真实性和业务合规性，检查工作实现重点科目、重点账户全覆盖。