临商银行商城中支营业部严格落实案防条线员工行为自查

 为规范员工行为管理，强化合规意识，提高支行案防管理水平，切实防范员工参与民间借贷、参与非法集资、充当资金掮客等行为，临商银行商城中支营业部根据《关于开展案防条线员工行为排查的通知》的要求，对支行全体员工行为进行排查：

一、加强组织领导，成立专项排查小组。为确保本次排查严格落实到位，营业部成立由总经理任组长、中层人员为成员的专项排查小组，积极组织排查人员对全体员工行为进行深入排查。

二、拓宽排查渠道，全面深入排查。一是对重要岗位的员工逐一进行谈话，通过谈话观察其行为是否异常；二是登陆法院案件查询系统逐一查询支行员工有无涉诉情况；三是通过抽查调阅信贷凭证和大额存取款、贷款发放等业务的凭证及录像关注是否与客户有资金往来等现象；四是关注员工的微信朋友圈，分析员工8小时之外有无异常行为。五是设立举报电话，鼓励员工之间相互监督排查，一旦接到举报，立即进行检查，凡是举报有效的，对举报人进行奖励。

三、重惩戒零容忍，建立案防长效机制。通过此次自查，营业部对照员工行为管理要求，进一步强化员工行为管理，凡是发现有违规行为的一律从严从重处理，将案防工作作为日常重要工作常抓不懈，切实防范因员工行为异常引发的金融案件风险。