工行吕梁分行立足科技“三道堤坝”防风险促合规

 　　2018开年以来，吕梁分行信息科技部持续以“安全生产”为核心，以改进服务为重点，以网点基础建设为抓手，着力夯实科技人员的合规意识、制度执行和应急处置能力，全面推进科技集约化和精细化管理，努力构建我行管理有序、内控有效、执行有力的运营格局，将合规文化工程引向纵深。

一、筑牢思想堤坝，自律不放松

以违规事件“零容忍”的安全理念为先导，吕梁分行信息科技部针对总省行下发的操作规范、工作手册、规章制度及应急预案等文件，组织部门全体员工每周四，选取培训专题进行集中学习，结合实际工作过程中存在的难点疑点研究讨论，领导带头，全员分析思考，献计献策，通过广泛收集日常操作中存在的风险爆破点，提高合规意识和自律意识，努力做到不闯“红灯”，不踩“底线”。

二、筑牢制度堤坝，规章全覆盖

该行信息科技部于年初对现有管理办法、实施细则、操作规程及内控机制等规章制度进行全面清理，包括生产管理、设备报废管理、密钥资源管理、运行监控管理及内部检查管理等内容。对照省分行下发的规范要求查漏补缺，充实完善，内容重复的，进行归类整理，出现制度真空的，及时弥补制订，确保部门制约、岗位制约、权限制约环环相扣，每项操作有章可循，切实增强制度执行效果。

三、筑牢监管堤坝，检查无间断

按照制定的年度检查和应急演练计划及方案，重点对中心机房的核心路由器和交换机、电子档案服务器及防病毒服务器的运行情况进行检查评估，并在规定时间完成相应系统的演练工作，建立遗留问题和解决措施的台账，为快速处理突发情况提供参考。同时，加强对支行网点自助设备、办公客户端的安全软件安装情况、补丁升级情况和移动介质的申请审批流程的监督检查，实施现场整改。（杨扬）