工行延安分行扎实开展2017年度内控评价工作

     为了对辖属各级机构内部控制状况和管理水平的全面检验和评价，工行延安分行根据2017年年度内控合规工作计划，依据省行制作的《支行内控评价操作手册》及《工作底稿》，积极组织、扎实开展2017年年度内控评价工作。

         一、积极组织落实，夯实管理基础。该行结合本行工作实际情况，高度重视、积极落实年度内控评价工作，要求本次内控评价工作由内控部牵头组织实施，评价要紧跟总省行2017年度内控管理工作方式、方法变化，转变内控评价工作思路，优化内部评价环境，将支行内控评价项目录入监督检查管理系统，实行闭环管理，有效识别各类风险，增强本次内控评价控制有效性。加大监督检查和责任追究工作力度，不断夯实基层经营管理基础。
         二、落实评价方式，夯实评价指标。该行本次评价采取现场评价和非现场评价相结合的方式。评价指标分为现场、非现场、效果、限制指标四个部分,按一定比例执行。一旦发现被评价支行发生限制评价指标事项，绝不就轻，务必按照对应标准从评价总分中扣减该支行相应分值。
         三、落实评价检查，落实问题整改。该行根据内控评价内容，抽调6名相关业务骨干，组成现场评价小组，深入基层支行，进行现场评价，评价内容全面。加大问题整改落实情况评价力度，对评价检查过程中发现的各类问题，形成《检查事实确认书》，提交支行，并要求支行在规定时间内，答复《检查事实确认书》中的问题落实情况，包括问题的整改措施情况和整改情况。对落实不到位的，则在加重处罚的同时，落实支行负责人为第一责任人整改，从而保证评级质量。
         四、严格评价标准，保证客观公正。该行按照总、省行各项内控评价制度，结合内控评价全面性、重要性、公平性原则，制定支行部室评价标准，统一评价内容准绳。评价小组在检查前，通过评前培训、讨论等方式，统一评价方法和标准，全面提升评价人员的技能和素质，确保现场评价和非现场评价质量。