工行吕梁分行“三步走”全面提升内控管理执行力

         年关将近，吕梁分行持续贯彻“标本兼治、重在治本”的原则，从全面构建合规风险管理体系入手，围绕“合规教育、制度执行和整改落实”三个环节，将合规文化建设工程在全行稳步推进，旨在规范员工从业行为，提升风险内控管理执行力。

一、合规意识重在养成

采取以案说规、集中研讨、座谈交流等行之有效的方式方法，组织全辖员工学习总省行的各项准则、实施意见、禁止性规定等，引领全员在通晓规章制度和操作规程的基础上，增强对我行内控文化建设丰富内涵的理解和认同，进而调动起员工参与活动的积极性和合规操作的自觉性，切实强化全员“学法、懂规、遵纪、守制”意识。

二、制度机制规范执行

要扎实开展合规文化建设，必须要有完善适应的规章制度和实施细则，以及全员不折不扣的贯彻落实。吕梁分行坚持以制度管人、凭制度理政、用制度办事，不断制定和完善《考勤制度》、《员工行为动态排查》和《费用开支管理办法》等管理制度，要求领导带头贯彻，全员依章执行，并将制度执行和违规行为的查纠、问责落实到每个岗位，严格按照岗位进行责任认定与问题追究。

三、问题整改狠抓落实

    以基层机构和一线操作人员为监察重点，通过积分管理、重要岗位人员行为双排查和风险提示等办法，加大对可疑问题和边缘行为的监督检查，发现违规现象及时通报，要求按照相应规章制度限时整改，并按单位分别建立台账，做好问题落实进度的跟踪处理。同时，坚持问题整改和责任追究的统一完成，针对审计发现违规问题的直接责任人和机构主要负责人，严格追究，给全员以警醒。（杨扬）