工行泰安分行加强案件防范分析会管理

明确工作原则。防范分析会要坚持一把手负总责，内控合规部门组织协调，条块结合，纵横到底；坚持与党风廉政建设相结合，与经营管理相结合，与队伍建设相结合；坚持抓住苗头，揭示风险，提前预警，随时整改；坚持不混开、不替代，主题突出，内容具体，措施到位，注重实效，方法新颖。

 会议召开时限。分行每季度召开1次，应于每季度前40日内召开；支行每两个月召开1次，应于第一个月前15日内召开；网点每月召开1次，可同内控管理专题例会、现场管理分析会相关会议合开，要突出案防主题、内容和措施。如遇特殊情况，可随时召开。

明确参加人员。分行、支行、网点的案防会由行长（主任）主持，分行案防会参加人员：行长、纪委书记、有关行领导，相关部室总经理，各部室合规经理、各支行负责内控合规工作的行领导。必要时可扩大参会人员范围；支行案防会参加人员：支行行级干部，部室和网点负责人；网点案防会参加人员：网点全体员工、有关行领导参加。分行、支行案防会，可视情邀请普通员工代表参加。

规定会议内容。传达贯彻上级有关会议、文件精神，安排部署案防工作；通报上次会议分析问题的整改或效果情况；分析工作中存在的案件苗头、线索和违规现象及问题；分析员工行为动态、风险点防控状况；通报案件、违规问题，分析驻地同业发生违规问题和现象，剖析原因，总结教训；分析案防及内部管理工作存在的薄弱环节，提出工作措施及建议；分析可控风险暴露水平、不良贷款率或贷款迁徙率指标较高原因及解决措施；有章不循、遵章不严，制度执行不力的诱因和解决方法。

抓好问题整改。内控合规部门负责整改工作的督导和监察。对发现的案件线索，要认真对待，果断处置。发现员工异常问题的，立即采取措施，按照分行《员工思想行为动态管理实施办法》作出处理。发现涉嫌违法违纪违规的，由纪检监察部门立案查处或移交司法机关处理。对存在问题超出整改管理权限的，职能部门要在接到《案件防范工作存在问题整改通知书》2日内积极向上级主管部门反映，并积极研究制定预防措施。

加强考核管理。支行每次召开的案防会情况，分行要对会议协调组织、召开计划执行和查摆问题整改等情况进行评价，纳入案件防范工作考核。未按规定召开案防会，或对会议敷衍塞责，该分析的问题未分析、该发现的问题未发现、该整改的问题未整改而发生案件和重大违规事件，按照案件防范工作责任制和《员工违规行为处理规定》，严肃追究有关人员的责任。