工行宜春丰城支行夯实网点基础着力提升内控合规执行水平

工行宜春丰城支行夯实网点基础着力提升内控合规执行水平 2017年作为全行内控合规“执行强化年”，为贯彻落实监管部门倡导的铁规章、铁纪律、铁信用“新三铁”精神，工行宜春丰城支行坚持从严治行和内部控制的要求，以注重实效为原则，突出制度执行能力的培养与教育，加强对网点负责人案防第一责任人和网点合规经理的履职管理，强化“安全无小事”的共同安全意识，不断推进内控合规机制建设落地。 一、强化网点负责人案防主体职责。该行二月份到四月份共4次落实具体检查项目、检查要求和报告时间，收集、点评八个网点负责人的检查记录情况，进一步规范了对相关检查项目的记载要求；对网点反馈的整改情况必须附上整改依据，确保每一个问题能整改落地。 二、抓牢网点合规经理履职管理。一季度末，该行再次将“二级支行及网点合规经理的履职评价情况”通过信箱发给网点，达到对照学习，自检履职效果；认真撰写，提高报告质量的目的，经过筛选，4月初在宜春网讯上发表了6篇网点合规经理一季度履职情况。5月份组织对公开户环节的检查，针对不同的做法，梳理提出3个操作流程在微信群中讨论，结果一致认为流程二较规范，并强调执行。 三、抓早抓小，逐层约谈警示。该行针对一、二月份现金中心某员工多次出现调拨空白重要凭证和预售空白重要凭证业务差错，以及支行检查发现其在担任营业部99999柜员期间发生多环节违规行为，在2月份由行长约谈营业部负责人，分管领导分别约谈现金中心负责人和营业部3位管理人员，现金中心负责人约谈该柜员，对其劳动纪律、责任心和工作方式提出了要求，并对相关责任人进行通报批评和扣减绩效处理。 四、首次全行开展“清屉（柜）行动”。5月份，该行结合实际，在全行组织开展“清屉（柜）行动”，从方案制订开始，分为自查、交叉检查和抽查三个阶段，做到边查边改，特别是对网点档案、重要物品和客户资料强调必须妥善保管，坏了的抽屉及时修理，闲置的柜子公告认领和撬锁清理，超期限已打未发信用卡造册登记按规定销毁等等。 通过细化管理模式，进一步加强制度执行情况监督检查，布置课题、实时跟踪、点评督导，逐项规范管理行为和操作流程，激发网点现场管理人员的工作能动性，促使其认真履职，提升知行合一的职业素养，着力夯实网点内控合规基础，筑牢案件风险防护网，确保实现“三无”目标。刘小梅