工行朔州应县支行传导合规文化理念落实案防管理工作

 近日，朔州应县支行总结近期内控案防工作要求落实情况，结合十大重点领域和关键环节风险专项治理自查情况，分析员工思想和行为动态，提出贯彻落实案防工作责任的措施和要求。

  一是积极传导合规文化理念。通过集中上课、座谈讨论等形式，开展合规文化核心理念与新时期“十大禁令”宣讲，剖析“十大禁令”典型案例；利用该行文化墙宣扬合规文化理念，签订合规管理、遵守禁令承诺书，营造上下守规矩、防案件、控风险的良好氛围。
  二是持续落实重点领域案件风险排查。针对票据、同业投资、理财、担保等业务领域，围绕授权审批、柜台操作、印章管理等业务环节，重点排查是否存在违规操作、违规经营以及案件和重大风险隐患，确保各项治理措施尤其是具体业务流程、管理流程在遏制风险上的有效性，及时发现问题，认真抓好整改。
  三是严格落实员工管理。督促员工执行考勤制度和劳动纪律执行情况，了解员工思想动态和工作表现，重点关注员工信用卡透支、个人账户大额资金进出及异常消费行为，防范员工参与非法集资、民间借贷、经商办企业以及收受额外报酬等问题；规范客户经理营销行为，落实“双录”工作，向客户风险提示到位，严禁代客操作办理业务、“飞单”私售、误导销售、泄漏客户信息等行为。