工行泰安分行开展营业部主任任中审计

    为进一步强化审计的监督职能，及时发现和化解风险隐患，实现审计的关口前移，确保业务安全、稳健运营，近期，工行泰安分行对营业部主任任职期间贯彻执行国家经济和金融方针政策、执行上级行有关规定、内控管理、履行职责、经营效益、完成经营目标等情况进行了任中审计。

    审计组按照要求和规定，采取非现场监测与现场检查相结合、任中审计和离任审计相结合的方式进行。主要查阅了任职期内各项任务指标完成情况、争先评优情况、行长目标绩效考评结果、内控评价结果、发生的违规行为通报、违规积分登记、业务运营系统发现问题及各类监督检查发现的因营业部主任管理不到位存有的问题等，综合分析营业部主任在业务管理和发展中的风险控制水平。现场采取了与有关人员谈话、调查问卷的形式对其任职期内的工作情况进行了解；重点从资产负债（包括存贷款业务）、中间业务、财务等方面，调阅了有关报表、凭证、登记簿、相关文件等资料进行检查核实。

通过任中审计，一是能够尽早发现问题，增强实效性，实现由事后监督向事中监督转变，由被动治标向主动防范转变，较好地发挥审计的预警和防范作用，将问题解决在萌芽状态。二是针对审计发现内控管理的薄弱环节，从加强管理、规范操作方面提出建议，及时给被审计领导进行提醒，防范于未来。三是实时监督，实现审计关口前移，发挥事前、事中的监督威力，及时制止和化解问题的发生。四是加强对审计对象的监督，促使被审计对象自觉遵守国家的法律、法规，全面履行主任职责，不断提高自身素质，改进和完善管理措施，扬长避短，最大限度地发挥领导干部经营管理、内部控制、业务创新等方面的管理作用，为银行发展出谋划策，确保各项业务稳健发展。