工行泰安分行组织开展关键岗位人员离岗审计

为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，保证关键岗位人员重点管理和有效监督，近期，工行泰安分行组织开展关键岗位人员离岗审计。
    依据办法要求，掌握检查重点。该行依据关键岗位人员管理办法和被审计人员的具体岗位职责和分工，确定审计内容，重点审计和评价对被审计对象经营管理情况以及分管专业内部控制、风险管理、业务操作合规性等详细情况。

采取调查问卷，全面了解情况。该行运用调查问卷的形式，采取无记名、分层级对被审计对象有无与社会闲杂人员过密或异常关系、是否重视内外部审计部门发现问题的整改、是否有经济案件等十五项内容进行深入、细致的调查，初步、全面了解和掌握被审计对象综合状况，。

非现场、现场结合，详查履职情况。该行通过非现场调阅了业务运营系统风险事件发生频率和单笔风险程度反映的风险暴露水平、内外部监督检查发现的问题及违规积分登记等情况，综合分析被审计对象在业务管理和发展中的风险控制水平。现场进行询问有关人员、查阅相关资料，详细查看被审计对象的内控管理、业务操作等履职情况。

运用离岗审计，防控风险隐患。针对关键岗位人员在业务经营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任的情况，该行把对关键岗位人员离岗审计，作为制约关键岗位人员在业务经营过程中违规行为及腐败现象的手段之一，及时发现、有效防控操作风险和道德风险。