工行张家口桥东支行提升内控管理水平把好案防关口

为深入贯彻上级行案防分析会会议精神，工行张家口桥东支行积极组织召开了案防专题会议。对2016年后两个月各项工作扎实有序地开展进行了安排部署，全面提升内控管理水平，把好内控案防关口。

会上，该行内控监察员提出要严格执行市行提出的“五个不能发生”，并结合该行以往发生的风险事件类型，制定了该行的“十个不能发生”，不能发生代理人签字与本人一致的风险事件；不能发生将本应收回的作废介质再交给客户的风险事件；不能发生漏客户签字的风险事件；不能发生印鉴变更启用日期填错日期或位置、涂改申请资料相关内容的风险事件；不能发生客户信息应变更内容与实际操作内容不符的风险事件；不能应及时更新系统内客户信息，而未更新的风险事件；不能发生做反交易业务，标明原因不准确的风险事件；不能发生对客户账户终止服务处理后，未按规定锁定相应功能的风险事件；不能发生销户信息打印在错误的位置，做反交易后未将信息打印在正确位置或未补打；不能客户预留印鉴或变更预留印鉴，影响扫描不完整的风险事件。并认真学习了市行的“一事六问”的责任追究机制，并把业务运营风险管理控制情况，与年底考核、评价、评先评优挂钩，促进各部室、网点相关岗位人员履职尽责。

最后，要求各业务岗位人员要从思想认识抓起，在业务办理的过程中审查仔细，相关人员负起责任，将每日日终看传票当做一项重点工作来抓，不能走形式，详细检查关键风险点。各级管理者和相关责任人要增强工作责任心、树立紧迫意识和危机意识，承担起相应的工作责任，认真履行好自己的职责，确保支行在今年后两个月零风险事件发生，乃至今后风险事件管控目标的实现。

工行张家口桥东支行综合管理部    崔振刚