由于出于长期的习惯产生的“习惯思维”、或者是为了迁就客户吸引客户而而减少手续上的繁琐导致的不合规行为,都必须引以为戒。
针对此类情况,该行要求员工在以后的工作中树立“三种意识”,一是合规意识。坚持合规办事,任何工作的开展都要以法律法规和规章制度为准绳,不可以拓展业务为借口,打制度的擦边球,在思想道德上筑起一道预防违规违法犯罪的牢固防线。二是责任意识。本着对单位、对同事、对自己、对家庭负责的态度,认真执行各项规章制度,认真履行工作职责,提高制度执行力,思想上认清合规经营、合规操作的重要性、必要性,行动上以规章制度为标尺来衡量工作内外的一切言行。三是监督意识。员工相互之间不能盲目信任,信任要建立在遵章守纪、按章办事的基础上,在处理业务解决问题的时候一定要形成自觉提醒和监督的意识,养成相互监督的习惯。四是学习意识。不仅要加强自身的业务学习,尤其是规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质,还要认真认真履行工作职责,从小事做起,将各项制度落实到实际工作中去。