工行泰安分行六项措施加强内控评价工作

    为切实做好内控评价工作，有效防控业务风险，不断提升全行内控管理水平，保证业务质量和经营的健康发展，近期，工行泰安分行根据内控评价要求，采取六项措施加强内控评价工作。

一、认真学习评价手册，掌握评价指标重点。该行为全面做好内控评价工作，成立了以副总经理为组长的内控评价领导小组，安排部署内控评价人员认真学习评价手册，深刻理解和领会评价指标的各个要点，掌握评价指标中评价要点的关键风险环节和重要风险点，确保内控评价工作有序开展。

二、根据评价要点，进行合理分工。该行评价负责人按照内控评价工作要点内容，将评价指标根据评价人员的业务熟练程度进行合理分工，要求评价人员安格按照评价内容、评价要点、调阅资料、评价方法深入细致地做好内控评价工作，确保评价工作不流于形式、不走过场，保质保量完成内控评价工作。

三、记清制度流程缺陷，提供梳理制度参考。该行要求评价人员在评价过程中，通过询问相关人员或查阅评价要点时，遇到制度流程与实际执行过程中有冲突的、需要制度流程再优化或完善的等内容，特别是好的建议要详细记录清楚，以备制度梳理时提供重要参考。

四、底稿记录详细，问题描述清楚。该行要求评价人员在评价过程中，对各个评价指标的每个评价要点的评价情况详细记录工作底稿，特别是对发现的问题要描述清楚、一目了然，尽量做到使熟知该项业务的人员能看明白。

五、针对存在问题，积极做好沟通。该行要求评价人员在评价过程中，对发现的问题，耐心、细致与被评价行沟通，先听取被评价的解释和意见，再表明该项问题不符合那个制度或文件的那项规定，告知被评价行从自我保护角度，认真纠错或改正。

六、通过过程评价，提升内管水平。该行通过年度内控评价，不断纠正业务操作过程中出现的问题，完善业务处理过程中的各个环节，改进内控管理的薄弱点，促使全行内控管理水平有较大提升。