兴平联社召开2023年 第一期合规风险质询会

      为进一步强化员工合规经营意识，夯实风险防控基础，提升联社内控管理水平，3月28日下午，兴平联社召开了2023年第一期合规风险质询会，联社领导、综合部、财务部、信贷部、合规部全体人员，各社部会计主管及相关责任人近50人参加了会议，会议由监事长主持。
      本期质询会由综合部、财务部、信贷部、合规部对存在违规问题的11名相关责任人进行了现场质询。
会上，综合部经理对柜面服务中引起客户投诉的马嵬信用社1名综合柜员、会计主管以及丰仪信用社会计主管进行了质询。财务部经理就柜面业务风险防控检查存在问题，一是南市信用社主任查库登记簿登记不规范；二是原南市信用社会计主管、原南大街信用社会计主管、原板桥信用社会计主管账户管理不规范，账户资料要素不全等违规问题的4名责任人进行了质询。信贷管理部经理就东街信用社回访电话结果为空号问题、板桥信用社查询客户征信报告未在个人信用信息基础数据库查询登记簿中登记以及金融统计口径不一致等违规问题的3名责任人进行了质询。合规部经理对审计系统模型抓取疑点数据核查中存在问题的时任县门街信用社客户经理、主任2人进行了质询。各条线质询问题明晰突出、切中要害、引人深思。被质询人按照质询人提出的问题认真回答，深刻反思，查找问题根源，汲取教训和明确了整改措施。表态今后要严格遵守规章制度，遵守业务操作流程，严防各类操作风险，杜绝类似问题再次发生。
        现场质询结束后，条线主管部门经理对以上屡纠屡犯的违规问题进行了深刻剖析，对责任人的处理问责情况进行了通报。随后，联社监事长对与会人员提出三点要求，一是提高思想认识，强化合规意识；二是加强政策学习，提升专业素质；三是注重业务细节，加强员工管理。
        通过召开本期质询会，被质询人客观分析问题成因，从思想上认识到问题的严重性，对全员起到警示震慑作用，从根本上强化了员工合规意识，促使全员严格按照“内控优先、制度先行”的原则，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，引导每位员工做一名政治上坚定、思想上端正、业务上精通、工作作风扎实的农信人。