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工行江西南昌天佑支行加强合规文化建设遏制“屡查屡犯”风险事件

发布时间:2023-12-27
为进一步落实总、省行治理活动要求,有效压降因员工“屡查屡犯”行为引发的业务运营风险事件,提升业务运营风险核查管理质量,天佑支行针对工作中的薄弱环节和难点问题,抓住“防”“查”“建”“纠”四个关键点,建立四种机制,实现四个转变。消除风险隐患,提高业务运营风险管理水平。
一是“防”,建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。发动全员力量,共同参与,齐抓共管,切实提高全行员工依法合规经营意识,增强执行力,严格落实内控制度,杜绝有章不循违规操作,工作中责权不分,职责不明,授权不清等现象。
二是“查”,建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化转变。实行重点检查与抽查相结合,现场检查与调取监控相结合,对违规问题查实、查清、查准,加强事后监督和事中复核,使 查”落实到每笔业务。
三、“建”,建立制度及时更新机制。从被动防向主动堵转变,充分利用检查结果,开展经验交流活动,组织无风险柜员,将工作中减少差错的经验做法,通过晨会、周例会、学习培训等形式,传导给触发频率较高的柜员。
四是“纠”,建立责任追究机制。从上级检查向网点自查自纠转变。做到有章必循,违规必纠,对于发现问题,绝不搞“下不为例”。通过专项治理措施与重点帮扶提高相结合方式,达到短时间内摒除不良操作习惯,快速提升业务素质的目的。天佑支行通过加强教育,加强检查,及时纠错、严格问责等多手段的综合应用,培养全行员工合规经营意识,遏制“屡查屡犯”风险事件,营造业务发展的良好内部环境。
 
 
来源:
作者:谭娟
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