纵观金融业的发展，重经营轻管理有之，重业务发展，轻合规文化建设有之。从诸多案例中可以清楚地看到,一些企业化管理的金融行业，合规文化建设直接关系到企业的生产和发展，问题的发生，直接的原因在于企业文化建设不够重视，没有以合规约束一些员工行为，导致问题的发生。为此，强化员工队伍合规文化建设，是一家企业走向发展正轨的关键所在。
强化合规文化建设。打造“合规文化建设”的软环境。开展合规文化建设学习，让员工了解什么是合规文化，了解打造合规文化环境的重要性，通过法律、内部控制制度学习，通过学习违规案例给社会、给消费者、给银行本身造成的损失和声誉风险等，让员工了解银行企业打造合规文化建设的必然性。通过知识学习和案例分析，扭转合规意识淡薄的观念，彻底扭转散漫的工作思想，改变员工积极向上的心态，把学习合规文化要我学，变为我要学，争取合规文化建设的主动性。
不断完善内控制度，让合规文化建设得到法律保障。相对于商业银行来说，内控制度是用血的、经济的代价换来的，内控制度基本完善，但随着现代金融的快速发展，原有的内部控制制度已不适应现代金融发展的需求，这就需要在原有的内控制度基础上，结合现代业务与现行法律，制定出符合当前发展需要的内部控制制度，制度制订依法有据、工作过程被内部制度全覆盖，不留死角，不留空挡，在工作过程中有完善的内部控制制度为依据，在问题处理及案件防范过程中有法可依、有章可循。
建立完善的合规文化体系。建立规范化服务、网点环境建设的专业化检查指导队伍，满足金融消费者美化的思想需求；发挥监察审计的监督管理作用，建立举报、监察、审计为一体的监督管理体系，在各营业网点、公共场所公布银行服务、业务行为等举报电话，通过建立QQ群、微信群，网站留言等方式，打通银行与客户的绿色通道，便于更加清楚的了解客户对银行服务、工作行为的满意度，摸清客户的心里需求，用公开的举报渠道，来了解银行从业者在实际工作中的违法、违纪和不作为行为。
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作者：田忠华
