工行沧州分行夯实基础进一步加强内控案防工作

　　今年以来，工商银行沧州分行继续落实从严治行工作方针，精心部署内控案防工作，夯实内控案防基础，确保经营安全运行。

　　落实责任。该行加强“三道防线”建设，按照“案件防范工作责任制管理办法”落实案防责任，特别是各专业部门履行好风险防控第一道防线职责，对风险管控不力、违规屡禁不止、出现重大恶性案件和重大风险事件的主要负责人及领导班子成员严肃问责，深查严纠管理漏洞。

　　强化监督。加大对第二道防线内控专管员和合规经理考核，督促内控专管员和合规经理认真履行职责，以考核促案防主体责任落实。强化第三道防线的内控、监察、保卫等部门职责，突出内控合规管理的问题导向和风险导向，结合案防形势，认真做好检查监督、案件风险和员工异常行为排查工作，确保案防工作目标的实现。

　　治理风险。结合本行和本专业条线实际，认真进行风险排查，采取针对性措施，强化风险防控，尤其关注票据、同业投资、理财、担保、办公场所管理、私售飞单等突出问题，不仅排查员工的担保行为，而且检查单位的担保，利用突然性检查手段进行检查，对于检查中发现的问题和管理漏洞，从业务整改、问责处理、制度完善和系统优化等方面综合施策，坚决防止同质同类重大问题再次发生，坚决堵塞管理漏洞、弥补重大制度缺陷。

　　开展排查。按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，结合重点领域和关键环节风险治理、专项检查、非现场监测等方式开展排查，确保横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角，摸清案件和风险底数，完善内控管理，堵塞风险漏洞。强化员工行为管控，丰富排查方式，充分发挥科技监测预警作用，提高排查工作精准度和有效性，对出现的异常行为苗头保持高度敏感，及时跟踪，并采取有效措施消除风险隐患。