建行秦皇岛分行提升内控案防工作水平

为进一步深化“内控和案防制度执行年”活动，在全行营造“内控提升品质，合规创造价值”的文化，消除各类风险隐患，建行秦皇岛分行积极贯彻落实上级的安排部署，结合当前自身工作实际和案防形势，采取有效措施，抓好内控案防工作，为全行业务的经营稳健、高效、持续运行提供强有力的保障。一是加强思想教育，进一步树立依法合规经营理念。组织观看警示教育光盘，围绕片中案件情节展开讨论，分析案情，提出防范措施。教育员工从思想上高度重视案防的重要性，认清内控案防的严峻形势，保持清醒头脑，排除各种干扰，坚定依法合规经营的信念，营造合规高效的经营环境，确保全行各项业务在安全稳健、更快更好的发展。二是坚持业务发展与内控案防两手抓。在抓经营发展工作的同时，狠抓内控案防管理基础工作。每一位员工要认真执行各项规章制度，坚持按照操作规程处理每一笔业务，时刻紧绷内控案防这根弦，牢固树立风险意识、全员参与意识，以高度的责任心，百倍的警惕性预防各类经营风险和经济案件，坚决遏制各类案件的发生，把内控案防工作嵌入到各项业务活动中，确保各项工作安全稳健运行。三是结合实际，突出案防工作重点。加大对往来帐目、票据业务、营业网点及一线人员、自助区域等易发生操作风险和经济案件的重点环节、重点部位和人员，重点区域、重点时段的工作的管理与监督，严格落实各项规章制度。突出工作重点，扎实推进案防工作，确保工作成效，做到各类风险防患于未然，消除于萌芽状态。四是认真落实员工思想分析制度和案件防范分析会。逐级签订案防目标责任书，按照目标责任书的内容要求，一级抓一级，层层抓落实。严格按照案防工作要求，坚持记录案防工作日志，按季进行员工思想动态排查，定期召开案防分析会，及时掌握了解员工思想状况，对员工不良行为进行重点排查。五是加大违规事件的纠改力度，杜绝违规违纪行为。针对员工对内控制度的学习和理解不到位，合规意识淡薄，各级管理人员要切实履行职责，做到经常性检查与重点检查相结合，事前预防、事中控制、和事后监督相结合，对检查中发现的屡查屡犯问题涉及到的责任人除按照问题性质及相关规定进行处理外，与员工及管理人员的绩效工资挂钩。加强柜面风险管理工作，强化柜员合规操作，有效预防各类操作风险。