工行景德镇分行开展柜面业务操作及员工行为隐患风险排查工作

 景德镇分行为加强柜面业务操作风险防控，强化员工行为管控，有效防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件，始终坚持“从严治行”的管理方针，在全行深入开展柜面业务及员工行为隐患风险排查工作，以推进健康合规文化建设理念，确保我行各项业务合规、安全、稳健运营。

        该行强化组织领导，制定排查方案、排查内容，明确排查对象。成立案件风险隐患排查领导小组，及时召开柜面业务及员工行为隐患风险排查专题会议，认真做好员工思想发动工作和排查组织工作，保证全行员工参加排查工作，要求各业务职能部门，成立相应组织，及时传达会议精神，全面开展摸底排查；强化排查范围和对象为全行营业机构柜面业务、所有岗位和所有人员。根据排查工作特点，由内控合规部、运行管理部、安全保卫部根据管理职能，重点排查开户、对账、账户监控、印章凭证、电子银行、卡业务；营业场所管理、声誉风险管理等方面制度及执行情况。对员工行为管理、全员管理制度进行排查，重点加大对异常行为的监督力度。

        该行强化监督检查，严格落实责任。加强监督和指导，通过柜面业务及员工行为隐患风险排查，跟踪监督排查后的整改落实情况，持续梳理完善内控管理制度，及时研究制定完善意见，堵塞制度漏洞，进一步夯实风险防控的制度基础。对排查工作实行“问责制”，凡应排查而未排查、应发现而未发现、应报告而未报告的，尤其是因组织不到位、排查措施不落实而导致案件和重大违规问题未及时发现的，严格按照相关规定追究责任，切实增强制度的权威性和严肃性。有效推动全行各项业务合规、安全、稳健运营。