为落实监管要求，持续监测、分析、评估案防工作情况，不断提升全行案件风险防控水平，竹溪县支行于近日组织开展2023年度案防自评估及防范打击非法金融活动自评工作。
全行开展评估时期为2023年。自评估工作的目的是深入查找管理薄弱环节和风险隐患，持续完善控制措施，有效处置化解风险，不断提升管控水平。自评估工作是对案防工作的一次年度“体检”，有利于及时发现、有效处置案件风险隐患，可以有效推动案防关口前移，更好地服务保障农发行高质量发展。
二、组织开展评估方式和内容
（一）案防工作自评估。主要对照案防工作自评估工具表，逐项开展自评工作，实现辖内机构、业务、岗位和人员全覆盖。评估内容包括案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责五个部分，要逐项对照评估内容，总结回顾全年案防工作，全面收集相关工作资料，深入检视问题，认真剖析成因，落实整改要求。
（二）防范打击非法金融活动自评。按照国家金融监管总局关于防范和打击非法金融活动有关工作要求，围绕防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗等非法金融活动逐项进行评估自查，评估内容包括监测预警、摸排核查、报告移送、账户查控、宣传教育等。
三、落实工作要求，建立自查工作专班
（一）加强组织领导。支行党支部高度重视、统一思想，充分认识开展自评估工作对落实监管要求、提升案件风险防控能力的重要意义，组成自查工和专班，压实工作责任，细化工作措施，全面检视、客观评估案防工作开展、成效及问题，认真做好自评估各环节工作。
（二）强化工作统筹。结合工作实际及属地金融监管部门要求，加强自评估工作与正在开展的内控合规重点工作的统筹，充分运用好综合检查、内控评价等相关监督评价成果。
（三）及时认真总结。自评估工作完成后，及时认真总结经验教训，制定整改措施，形成自评估工作报告，把本单位开展自评估工作组织情况、评估结果及发现问题、整改措施、下一步工作计划。自评估工作报告等相关材料应经负责人审签后报送上级行及金融监管局。
