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工行金华分行营业部多举措强化内部合规管理

发布时间:2023-12-30

  为防范金融风险,夯实基础管理工作,工行金华分行营业部多措并举,认真培养员工遵章守纪、合规操作的经营理念,切实保障全辖各项业务的稳健发展。

  一是强化员工合规理念。组织全体员工认真学习《员工违规行为外理规定》(2022年版)、《合规文化核心理念新时期“十大禁令”》、《员工行为禁止性规定》、《员工行为守则》及各项业务操作规程等规章制度,不断加强员工对行为规范和禁止性规定的理解,更有力地提升了员工的制度意识和合规意识。

  二是强化新进岗、新轮岗员工合规管理。组织新进岗、新轮岗员工认真学习近年来金融同业发生的重大案件通报,通过典型案例剖析、观看警示教育片等方式,开展全覆盖的案件警示教育,用身边的案例教育增强新进岗、新轮岗员工的风险防控意识,全面提升合规管理水平。同时开展新进岗、新轮岗员工座谈会,让业务娴熟、遵章守纪的优秀新员工做交流发言,现场传授操作心得,引导新进岗、新轮岗员工掌握合规操作流程,养成规范操作的良好习惯,杜绝风险事件发生。

  三是强化网点日常合规管理。不断提升网点关键岗位人员的合规履职能力,自觉抵制代客操作、代客保管等禁止性行为;不断强化现场履职管理,特别是今年一再强调的规范验印、内部户合规管理等制度执行,严格重点业务审核,从源头上预防风险事件发生,有效提升网点案防意识和合规履职能力。

  接下来,该行将持续加强内控合规管理,努力建设合规文化,将合规经营理念贯穿到每位员工的日常工作,为支行的健康有序发展提供坚实的基础。

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