邮储银行新干县支行开展案件与操作风险自查

本次主要从员工管理不到位、内控管理不到位和案件查处不到位三方面进行全面自查。本次自查范围包括：是否内外勾结盗用、挪用、套取银行或客户资金；是否从事非法金融活动，或利用机构名义为非法金融活动提供资金、服务等；是否利用职权违法违规对外担保；参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业或在企业兼职等；是否未制定或认真执行定期轮岗、强制休假的规定；是否员工准入和问责不严助推“带病”流动等。是否未向交易对手的一级法人核实授权真实情况；是否违规让他人随意进出和使用营业场所或办公场所；是否违规让他人在营业场所或办公场所开展非法金融业务；是否案件信息报送不及时，迟报、瞒报、漏报相关信息；是否应急处置措施不到位，导致资金、资产损失和声誉风险；是否案件调查不深入，对作案手段、发案原因未查实、不深究；是否处罚问责力度与案件危害程度不匹配，监管处罚和机构内部问责宽松软，涉嫌刑事案件但未主动移送司法机关；是否风险排查走过场，后续整改流于形式，同质同类案件反复发生等。

通过本次自查，县支行未发现案件。