工行宜春分行抓实“查防治”新方式助推员工异常行为排查工作迈上新台阶

工行宜春分行抓实“查防治”新方式助推员工异常行为排查工作迈上新台阶 进入二季度以来，工行宜春分行持续做好员工异常行为排查工作，不断夯实案防基础，规范员工动态管理，从规范员工行为、及早发现潜在风险问题入手，着力发挥好员工异常行为排查工作对防控案件风险和潜在隐患的积极作用，巩固和深化各类专项治理工作成果，促使员工牢固树立合规经营意识，推动各项业务持续稳健开展。 一、紧盯重点岗位。该行全面开展关键岗位风险点梳理工作，从所有机构和所有员工参与活动两个维度，不断推动活动开展。在风险点梳理环节，要坚持“从下到上”的原则，从员工工作实践中来，到员工工作实践中去。各支行、各部室、各网点均要采取座谈讨论的方式，要引导每一个员工结合自己的岗位职责，对标监管制度及要求，主动思考梳理、积极展开讨论，提出措施建议，最终形成了各支行、各专业条线及各网点的关键岗位、关键风险点及防控措施。 二、抓实重点排查。该行从3月底对全辖进行重点排查工作，针对有部分支行或部室未采取座谈讨论的方式进行梳理，要进行补课，召开座谈会或工作会，对照已初步梳理完成的关键岗位、关键风险点及防控措施，进行学习和再讨论、再完善。在对标监管部门的案防工作指引等制度要求的同时，要具体针对属地部门年度综合评价、“三三四十”专项治理发现的问题，逐一深入进行研究分析，进一步完善制定切实有效的管理和控制措施，不断强化内控案防管理。同时扎实开展员工违规经商办企业排查。在认真做好每季的员工异常行为日常排查的基础上，每年至少到工商管理部门或总行全球信息资讯平台进行一次全面排查，对违规参与经商办企业的员工、对员工异常行为排查责任不落实，员工异常行为问题突出的单位或部门进行严肃查处。 三、开展多项活动。该行有序推进后续“履职责任年”的各项活动，要求各支行、部室要按照活动方案，进一步深化关键风险点及防控措施的学习、和培训，通过案例征集、研讨沙龙、征文、签订关键岗位人员履职承诺书、案防知识考试等多种形式，持续开展“学制度、守规矩、保底线”主题教育，开展关键岗位人员履职自查、整改问责落实等活动，强化全行员工在经营管理中的行为自觉，激发员工合规内生动力，使每一位员工熟知本岗位行为规范和职责，了解本岗位风险点及防控措施，掌握业务操作流程，牢固树立制度观念，切实提升履职能力，有效遏制经营管理中的违规行为。 四、加大行为管控。该行加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、大范围举债、长期离岗或频繁请假等异常行为和社会交友、家庭变故等方面情况的监督检查及排查力度，加深了解员工在八小时以外的行为表现和资金往来等情况。进一步优化员工行为排查系统，积极探索员工异常行为排查工作长效机制，由系统自动编排号码和密码，在宜春网讯上直接登陆系统，实现背对背排查。为提高排查效能，在网讯登陆界面可用手机号和手机验证码登陆，或通过融e联客户端直接登陆进行每季员工异常行为排查。杨巍