工行遵义分行开展问题整改及责任落实自查夯实内控管理基础

               为了进一步落实监管部门和总行“从严治行”管理要求，近日，工行遵义分行开展近三年来各项内外部检查发现问题整改及责任落实的自查工作，重点对统计及征信业务等外部监管机构、内部审计、自行组织检查发现的问题整改和责任落实情况进行梳理，从两个层面确保自查工作不遗漏。

三年来，该行共进行8次制度执行情况检查，形式包括外部监管机构检查、省分行交叉检查和本行自行组织检查。查找问题类型涵盖了征信授权书用途未勾选、授权书要素填写不规范等常见问题。通过自查发现，该行管理信息专业内外部检查均做到责任追究到位、整改落实到位，每次检查对存在的问题均行文通报。根据问题性质，按照合规管理规定，对相关责任人进行违规积分、核减绩效或全辖通报等处罚，并严格执行“走流程、进系统、进档案”等责任处理全流程。

    下一步，该行将强化问责，加大违规责任人处罚力度，提高制度执行力，坚持日常监督，规范检查行为，避免漏报误报，杜绝问责不落实。并强化整改，对检查问题建立定期跟踪制度，确保整改措施落实到位，通过检查后整改、整改后再查的雷霆手段，进一步夯实内控案防管理基础，筑牢合规理念，促进各项规章制度在实际操作中真正落地，防范和杜绝金融风险发生。