临商银行银雀山支行上半年针对内控管理制度积极整改现实效

 临商银行银雀山支行在面对2016年四季度内控评价考核分数较往年下降的不利局面，全行上下一心，按照“从严治行”要求，认真查找分析原因，切实改进工作方法，强化内控管理，提升全员内控合规意识。经过半年的务实整改，银雀山支行在内控管理的各个条线取得良好成效。

首先，建立支行内部自查自纠制度。组建由支行领导负责的自查小组，进行定期、不定期的现场检查和非现场检查。针对查出的问题，按照“谁经办、谁负责”的原则，令责任人限期改正。

其次，对于存在的问题认真整改，严抓落实。行领导多次召开专题会议针对去年四季度和今年以来历次检查审计反馈的问题进行逐一查找，仔细分析讨论问题原因，寻找薄弱环节，并结合工作实际，分别制定整改方案。

第三，开展多种形式的学习交流。一是在晨会、例会上全员学习风险案例和相关文件制度，广泛征集各岗位人员关于本职工作的想法和建议，并充分讨论。二是利用交换影子柜员和兄弟支行交流的机会，积极学习他行先进的内控管理制度。三是对于日常柜面业务办理过程中出现的可疑案件高度重视，通过多人审核询问、多渠道查询相关规定等方式谨慎操作。四是运营主管在行内微信交流群内时时提醒业务操作要点和关键风险点，形成及时交流讨论的浓厚学习氛围。

“有错误不可怕，可怕的是知错不改，甚至以错为对。”临商银行银雀山支行秉持“一条条整改、一步步落实、一点点进步”的务实态度，经过半年努力，在档案管理、对账率、业务合规办理、员工违规行为管理、文明服务等方面获得较大提升，并激发了全员的工作热情，提高了全员风险防范意识。

（刘庆岳）