工行泰安宁阳支行多举措防控业务运营风险事件成效显著

一、加强对风险事件通报和风险提示的学习。要求各网点对上级行下发的每一期风险事件通报和风险提示都要组织员工认真学习，让大家掌握当前上级行风险监控和防范重点，特别是新增交易模型后出现的新风险点，要立即对照检查纠正，并从已发生的风险事件中吸取教训，避免类似风险事件再发生。

二、建立风险事件分析制度，2017年新发生风险事件后要求由经办人员和管理人员共同分析风险事件的成因和防范此类风险事件再发生的措施，撰写案例分析并上报支行风险管理部转发各网点学习落实

三、组织各网点认真梳理当前业务操作中存在的一些不符合规章制度的习惯做法。比如有权机关查询客户信息不使用2651交易登记电子登记簿等问题，要立即整改。

四、继续坚持对柜员业务传票进行换人复审的做法，及时发现业务凭证签名不规范，要素不全等问题，并规范更正。

五、强化对现场管理人员的履职管理。对现场管理人员的履职情况进行检查，特别是通过调阅监控录像对现场管理人员业务审核操作的规范性进行检查，查看现场管理人员是否做到了对业务凭证、输入内容和打印凭证的完整性进行了全过程的监督，避免已经过现场管理人员审核的业务，再发生风险事件。

六、每天早晨对业务运营风险系统筛选出的逐笔核实风险事件进行查看，发现有操作不规范的业务，及时通知网点进行规范整改。

七、与今年以来发生风险事件的网点负责人和柜员进行座谈，深入分析发生风险事件的原因，有针对性地进行帮扶，促进他们增强责任心、规范业务操作，精心办理每一笔业务，防止因工作疏忽导致风险事件。