强化风险意识 夯实合规根基 ---兴平联社三季度案防培训会

      为扎实开展案件风险排查工作，提升全员风险防范意识和合规操作水平，有效遏制违规违法行为，保障联社各项业务持续健康发展。8月22日联社在六楼会议室召开三季度案防培训会，参加本次会议的有条线部门管理人员、相关职能部门员工、网点会计主管共计40余人参加此次培训。
本次培训围绕《三季度员工异常行为专项排查实施方案》重点向参会人员明确了排查时间、范围、核心关注的异常情形（如个人账户异常交易、与客户不当资金往来、违规业务操作等），详解了排查流程与标准，并结合典型案例强调了员工日常行为规范及违规后果，引导与会人员主动识别自身及身边潜在风险，强化合规自律意识，确保排查工作在基层有效落地。
随后根据8月初下发的关于开展《案防管理百问百答》系列学习的通知，提出将按照要求对第一阶段的学习成果进行检验开展全员测试工作，强调各社部要高度重视，有序开展学习，充分发挥各社部自主性，将《百问百答》学习融入日常，抓常抓长，持续有序推进学习教育工作入脑入心。
最后针对近期案防工作，参会人员结合日常工作实际，围绕案防培训中强调的异常行为排查要点、业务操作风险点等内容展开热烈交流。大家纷纷分享了日常工作中遇到的潜在风险场景，就如何更精准识别客户信息泄露、个人账户异常交易等问题交换了经验做法，并对排查流程中可能存在的难点提出了优化建议。通过互动讨论，不仅深化了对培训内容的理解，更凝聚了“主动防、全员防”的共识，为后续排查工作的高效推进奠定了扎实的实践基础。
本次案防培训通过政策解读、案例剖析和实操指导，进一步强化了全体员工的风险防控意识，明确了三季度员工异常行为排查的核心要求。今后我们将健全长效机制，将案防要求融入日常管理，定期开展常态化警示教育，加大对违规行为的惩戒力度，推动合规文化深植基层，形成“培训—排查—整改—提升”的闭环管理，切实筑牢银行稳健运营的风险防线。