柳河农商行开展2022年第二次移位检查

为加强柳河农商行关键岗位人员的监督制约，有效防范经营管理中的操作风险和道德风险，提升基层营业机构的内控管理水平，于2022年10月17日至10月31日对东盛广场支行进行移位检查。检查近三年发生的业务，必要时可追溯到以前年度。
一是内部账务核对。把发生的业务记录包括账簿记录与会计凭证进行核对，检查账务处理方法是否正确，业务手续是否完备，记账金额是否正确，防止资产、资金的外逃或流失。二是扩大审计范围。通过听、问、谈、查阅有关账表的方式进行现场稽核，利用非现场系统筛选出13个疑点数据，提高了稽核检查效率。三座谈。采取个别座谈或小范围座谈的方式，有针对性找个别人员了解情况，或重要岗位人员进行座谈，就他们各自负责的工作，通过提问方式来寻找业务经营管理中存在的弱点或问题。四是民主测评。召开员工民主测评会，就一些重大相关问题广泛听取民意。充分发挥移位检查的震慑、示范、差错纠偏、查缺堵漏、排除案件风险。