工行景德镇新厂支行加强内控管理防范柜台操作风险

今年二季度以来，新厂支行对全员展开了一次全面彻底的检查，查找漏洞和风险隐患，并针对检查中出现的问题和不足进行了整改。把风险控制在萌芽状态，且在非营业时间内组织全处员工认真学习省行下达的《关于加强个人金融业务风险防范工作的紧急通知》，由主任张小琴将通知精神传达到每个员工。并结合实际制定了以下措施加强内控，切实防范我处在营业中操作性风险。
        一、严格执行规章制度，特别是加强对库存现金、空白重要凭证和其他特殊业务等易发案部位的管理，严格规范操作行为，严格监督和考核。
        二、在营业时间内，保证一名符合授权人资格的业务主管当班、认真审查制授权业务、输密时有效遮挡，对全处的各项授权业务进行事中监控。
        三、营业终了，坚持当日轧帐制度，在监控下进行相互交接、主任卡把、查库、查证，确保全处每日帐实相符，形成一级抓一级，一环扣一环，落实好每个工作环节。
        四、坚持以“人”为本，加强员工的思想教育，全处利用班后例会组织员工学习及文件精神，并对案件进行讨论分析，吸取教训，增强法制意识，大家本着“防范风险、制度先行”的原则，积极营造一种全员参与风险防范控制的规范环境。