近年来，工行金华武义支行积极构建内控案防工作长效机制，强化履职管理，压实内控案防主体责任，深化合规管理，不断提高案件防范管理工作水平，有效遏制各类风险隐患，保障全行各项业务稳健发展。
一、强教育，抓细思想引领
一是加深内控案防管理根基，加强合规文化建设。该行常态化开展案防警示教育，完善员工教育培训，引导员工真正树立正确的业绩观和合规守法意识，形成“知敬畏、存戒惧、守底线”的良好合规文化氛围。二是充分利用全会大会、晨会、夕会等多形式、多维度组织开展风险警示教育，通过对刑法、岗位规范、《内部控制手册》、《员工行为禁止规定》、新版《员工违规行为处理规定》等规章制度的学习，引导员工树立“红线、底线”意识，提高员工遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，确保规章制度真正入脑入心。
二、压责任，抓强案防履职
自上而下压实各部门、网点以及各岗位的案防责任，促进各岗位人员切实履职，筑牢案防基础。一是各部门、网点负责人肩负起风险管控的主体责任，主动承担起全面管理“第一责任人”职责，坚持业务发展与风险管理两手抓两促进，认真履行“一岗双责”，切实负起内控案防工作责任。二是完善基础治理和基层管理，推进案防网格化管理。认真组织案防网格化管理培训，网格长、网格成员主动适应网格化管理要求，掌握运行机制、操作流程和职责要求，强化责任意识，前移案防关口，努力做到隐患早发现、风险早化解、案件早处置。
三、突重点，抓实员工管理
一是抓实员工异常行为排查，压实格长主体责任。坚持从严治行，查防结合，对员工异常行为进行动态管理。通过内部了解、社会调查、家访、现场管理、检查监督和接受检举等各种渠道和途径采集员工思想、动态行为方面的信息，聚焦员工行为网格能化排查，采取主动访、系统查、全面管等多种排查及管控措施，多措并举进行员工异常行为的排查工作。突出对重点人员、重点环节的排查力度，提高排查的广度和深度，切实提高异常行为排查质量。二是通过完善员工基本信息报告制度、组织召开员工家属座谈会、年轻员工恳谈会等，把员工自律、家庭温馨提示、客户风险防范、组织管理、社会监督全方位员工行为管理要求落到实处。三是紧盯重点岗位，不折不扣地执行关键岗位轮岗和强制休假制度，开展针对性案件风险治理、尽职监督和合规性检查。抓实重点关注员工帮教转工作，强化思想疏导、人文关怀，落实帮扶措施。因材施教管思想、管行为，真正帮助解决员工思想、工作和生活中存在的困难和问题。
四、重创新，抓深案防排查
为进一步夯实案防基础，细化内部管理，该行成立由个金、个贷、信管、结现、国业、内控、运管等专业负责人组成的专业监督检查小组，按月开展各专业监督检查。检查小组按照“以风险为导向、实质重于形式”原则，以充分揭示问题、发现案件线索和案件薄弱环节为出发点，每月初制定检查计划，有序开展重点领域、关键环节的案件风险排查，及时对检查情况进行通报并落实整改。通过每月的监督检查，抓实重点领域和关键环节案件风险治理，强化对易受外部监管处罚风险事件以及内部薄弱环节的监督检查和闭环整改，切实管控实质性风险。
