临商银行新华支行开展合规培训

为常态化开展员工行为管理工作，不断推动员工队伍建设上台阶，提高全员合规操作意识，提升网点高质量经营水平。近日，新华支行组织员工开展合规知识培训。第一，召开会议，总结部署。该行召开员工合规培训会议，各部室进行点评，综合办公室提示工作，行领导进行总结并对下步员工行为管理工作进行部署。第二，带领全员学习远程集中授权注意事项及操作规范，提示不论在高低柜办理业务，还是大堂分流引导客户，都必须坚持把客户身份识别放在第一步，确保九项基本信息真实完整，遇到异议的必须借助有照片的辅助证件等手段进一步核查。第三，在开立对公结算账户时，要对开户单位的经营地址、经营范围、经营情况、实际控制人信息等进行尽职调查，借助国家企业信用信息公示网等信息，核实单位客户提交证明文件的真实性，洞悉单位股权占比状况，清楚了解资产所有人和实际控制人，有效完成客户身份识别工作。对涉嫌虚假开户的空壳公司，坚决拒绝为其开户。