工行泰安分行三个规范加强操作风险系统应用管理

            近年来，工行泰安分行严格遵循操作风险“全面性、先进性、合规性、有效性和拓展性”管理要求，及时将辖内相关工作纳入操作风险计量管理系统进行规范管理，不断提高操作风险的管理成效。

操作风险信息记录规范。按照操作风险管理规定，将关键风险指标监测、损失事件、风险与控制自我评估等一系列操作风险管理活动过程如实、完整地录入到操作风险计量管理系统，包括相应的风险分析报告、原始凭据、帐务核算、评价过程等各类风险管理信息，真实反映出操作风险状况，全面准确地完成各业务条线操作风险的过程控制、双线控制和系统控制，及时防范和化解操作风险。

    操作风险用户管理规范。根据操作风险分工管理要求，按需设置并及时维护操作风险计量管理系统内的用户角色。一是确保角色设置与人员岗位职责相匹配，并且各用户角色之间符合不相容的岗位分离要求；二是根据辖内部门的合并或分立变化，序时对其业务条线的用户角色做出相应的调整，保证操作风险管理工作的连续性；三是动态管理系统用户，当出现人员调动、员工离职或者到龄退休等特殊情况时，对其用户角色及时予以新增、修改或删除，有效管理操作风险计量管理系统内的用户权限。

操作风险应用培训规范。依据操作风险职责管理要求，制定操作风险培训计划，重点加强操作风险三大工具应用培训，主要包括操作风险管理制度解读、系统报告讲解和信息统计以及常见操作问题处理等内容，指导和帮助各业务部门操作风险管理人员熟练掌握系统操作流程，认真履行操作风险管理职责。