建设银行徐州分行开展内控合规管理综合性检查

 为检验各分支机构内控制度执行情况和内控管理水平，建设银行徐州分行内控合规部组织人员，通过抽查会计凭证和登记簿、调看监控录像、抽查核心业务系统柜员信息、现场勘查等形式，对2个县支行、3个城区支行和3个网点型支行内控合规工作进行了现场检查。检查共涉及内控评价、不相容岗位（职责）管理及业务连续性管理应急预案演练情况、反洗钱工作落实情况、审计检查发现问题整改情况三个方面。经查，大部分被查机构内控制度执行情况较好，反洗钱工作重视度较高，审计整改核查选取的两个项目问题经审计部门追踪确认，仅有问题整改计划尚未完成仍需继续整改。检查同时发现个别机构未组织应急预案演练或演练记录不完整、未按制度要求组织柜员跨机构轮岗、部分机构核心业务系统客户信息不完整、未按季开展反洗钱自查、未建立反洗钱可疑台账，以及整改有效性、持续性有待加强，部分问题整改督导不到位等问题。建设银行徐州分行已将检查情况通报全行，要求按期按要求整改，以推动各项内控管理基础性建设再上新台阶。