工行吕梁分行“三强化”扎实开展案件防控重点监控行整改工作

    为了全面落实好案件防控重点监控行整改工作，彻底消除内部管理和业务操作中存在的薄弱环节和隐患，有效遏制案件和案件风险事件发生，保障各项业务稳健发展，工行吕梁分行通过制定“案件防控重点监控行整改实施方案”，分解落实责任，整改目标任务等工作，扎实开展重点监控行整改工作。

 一、制定方案 强化责任落实

    为了加强对整改工作的组织领导和全面推动，确保整改工作有序开展，市分行结合实际制定了《吕梁分行案件防控重点监控行整改实施方案》，对重点防控整改进行了具体安排部署。成立了领导组，组长由行长担任，副组长由其他行级领导担任，成员由市分行各部室主要负责人组成。要求各部门与支行要根据风险点防控治理要求，结合业务实际，紧扣风险环节，制定科学、合理的防控治理工作方案，做到有目标、有措施、有计划、有进度。围绕省行风险点，扩大覆盖面，采取支行自查与市分行专业条线检查方式，认真落实防控措施，扎实开展风险治理工作，保障各项业务的健康发展。

二、形式多样 强化学习教育

一是开展巡查宣讲督导。对支行进行了合规文化宣导及《员工违规行为处理规定（2017年版）》巡查宣讲，参加支行召开的民主生活会议，推进合规文化的宣导和根植，形成正面、统一、牢固的合规价值取向，不断营造合规文化氛围，筑牢拒腐防变的思想道德防线，积极构建“合规为本，全员有责，风险可控，稳健高效”的案防工作机制。同时对各支行风险点防控治理、员工异常行为排查以及“学规章、守纪律、保安全、促发展”学习教育活动开展情况等进行了督导检查。

二是强化纪检监察人员学习教育。召开纪委及支行纪检员述职会议，组织学习《中央纪委第七次会议精神》、《关于贯彻落实中国工商银行实施<中国共产党问责条例>办法（暂行）的实施意见》、《关于在全行开展“学规章、守纪律、保安全、促发展”学习教育活动的通知》等制度办法，提升纪检监察人员的整体素质，推动全辖监督检查工作的有效开展，防范案件风险发生。

三是强化全员学习培训。召开相关人员会议，对宣传、学习、贯彻新规进行了安排部署。利用班后时间，采用现场与视频相结合的方式，举办全辖《员工违规行为处理规定（2017年版）》集中宣讲培训，在加强全员培训学习的基础上，转发了省分行《关于对运城分行员工谢某挪用ATM备用款项案件的通报》，供各支行学习、剖析典型案例及违规问题，举一反三，引以为戒，有效提高全员案防意识与能力，营造人人知合规、人人守合规、合规人人有责的氛围。提高遵规守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，有效防范和消除违规违纪行为和案件事故隐患。

三、按部就班 强化排查整改

按季召开例会及专题分析整改会议，研究排查整改工作中的难点和问题，提出解决问题的措施，完成对重要岗位、领域、环节和风险点的风险排查。认真开展员工违规行为处理规定的学习及员工异常行为排查，对出现问题的党员和领导干部要及时提醒和批评教育，切实推动“第一种形态”工作要求落到实处。同时，严格落实排查责任，抓好“以事找人”和“从人到事”的有机结合。对员工八小时内外的思想行为、资金往来以及业务操作等情况进行综合分析，判断员工是否存在异常行为，深度挖掘异常线索背后的问题，及时发现和化解风险事件和案件隐患。宋离平