工行泰安分行统筹管理集中检查工作

    工行泰安分行严格按照监督检查管理有关规定，近期，由内控合规部牵头组织，在有关部门全力配合下，经过认真筹备，持续管理检查过程，顺利完成了现场集中检查暨前期发现问题整改情况“回头看”检查工作，保障各项业务安全、稳健运营发展。

集中整合检查资源，以全面风险防控管理为中心。为实现上级行经营管理过程中内控制度的健全性、业务操作的规范性、风险管理的有效性工作要求，更好地适应外部监管环境和监管要求，结合本行业务活动特点与风险管理实际，集中整合检查范围、检查内容、检查对象以及检查方式，统筹管理各业务条线不同的检查需求、风险特征，做到检查方案层层有审核，检查过程有秩序，问责管理有依据，问题整改有再监督，检查质量有保障。通过集中检查全流程整体控制，及时消除存在的或潜在的各种操作风险隐患。

统一规范检查信息,以明确分工加强过程管理。按照集中检查统筹管理规定，一是严格依据2017年版《员工违规行为处理规定》实施问责处理。二是规范统一检查通报要求，检查部门必须明确被查支行及其涉及的部门或者营业网点、前期发现问题整改“回头看”评估检查质量。三是使用统一的检查工作底稿、检查事实确认书、检查发现问题台帐等文本格式。四是由内控合规部负责在监督检查管理系统进行检查计划申报、项目立项、项目关闭等工作，各检查部门负责检查发现问题及其处罚情况、督促相关支行落实整改、整改核销等中间环节录入工作。此次集中检查统筹管理部门、检查部门以及被查机构分工明确有序，进一步提高了规章制度的执行力度，强化了全行上下履职管理、业务操作规范到位。

高度重视检查资源，以自查自纠完善自我履职。一方面要求相关支行在严格落实究责、问题整改的同时，各未查支行也要迅速行动,对照此次检查方案以及通报的各类违规问题，认真开展自查自纠，做到边查边改，自我规范业务操作行为；另一方面要求检查部门要高度重视检查质量，对检查工作的公正性、廉洁性和有效性负责，并承担相应的履职管理责任。